Compliance : cómo gestionar los riesgos normativos en la empresa / Carlos Alberto Sáiz Peña (coordinador) ; autores, Carlos Alberto Sáiz Peña ... [et al.]

Colaborador(es): Saiz Peña, Carlos AlbertoTipo de material: TextoTextoDetalles de publicación: Cizur Menor, Navarra: Thomson Reuters Aranzadi, 2015 Descripción: 703 p.; 25 cmISBN: 9788490983041Tema(s): Delitos societarios -- España | Empresas -- Responsabilidad penal -- España | Business Enterprises -- Criminal liability -- Spain | Corporations -- Corrupt Practices | Informática -- Derecho -- España | Protección de datos -- Derecho -- España | Seguridad informática | Gestión del riesgoResumen: El objetivo de esta obra es doble. Por un lado, profundizar en el cuerpo normativo sustancial de las materias que normalmente se incluyen dentro del ámbito del Compliance como la prevención de delitos de persona jurídica, la prevención del blanqueo de capitales o la protección de datos. El segundo objetivo es explicar de forma práctica las claves principales que se deben considerar ante el reto de implantar de forma eficaz un Programa de Compliance en una empresa.CARACTERÍSTICASNo sólo se estudian las leyes principales de Compliance, sino también las claves para identificar riesgos normativos, implantar medidas de control y mantener un programa de Compliance.Se analiza el programa de Compliance desde 360º, desde su definición, a su implantación, auditoría y mejora del sistema.Se profundiza en las 3 vertientes principales de una función de Compliance en la empresa: prevención, detección y reacción.Resumen: Indice 1- BLOQUE I. COMPLIANCE, CONCEPTOS E INTRODUCCIÓN Introducción. ¿qué es el compliance? Claves para la comprensión de esta obra. Grandes confusiones sobre compliance. Futuro del compliance. La ISO 19600 de compliance. 2- El compliance en las organizaciones. Relación entre compliance y otras áreas de la empresa. Compliance y gobierno corporativo. 3- La figura compliance officer: características y responsabilidades. BLOQUE II MATERIAS DE COMPLIANCE 1- Corporate compliance. 2- IT compliance. 3- Compliance en la normativa sectorial. 4- La situación del compliance en Chile. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en Chile. BLOQUE III FASES DE IMPLANTACIÓN DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE. 1- Definición del ámbito, materias incluidas y alcance del compliance programa. 2- Diagnóstico y mapa de riesgos de compliance. 3- Plan de acción e implantación del compliance program. Plan de prevención, detección y reacción. 4- Métricas, indicadores y cuadro de mandos del compliance. BLOQUE IV COMPLIANCE REACTIVO: INVESTIGACIÓN Y DEFENSA JURÍDICA 1- Recepción de denuncias, investigación interna y obtención de evidencias. 2- Defensa jurídica de la compañía en procedimientos administrativos ante las autoridades de control.
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Monografías 07. BIBLIOTECA CIENCIAS SOCIALES Y JURÍDICAS
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El objetivo de esta obra es doble. Por un lado, profundizar en el cuerpo normativo sustancial de las materias que normalmente se incluyen dentro del ámbito del Compliance como la prevención de delitos de persona jurídica, la prevención del blanqueo de capitales o la protección de datos. El segundo objetivo es explicar de forma práctica las claves principales que se deben considerar ante el reto de implantar de forma eficaz un Programa de Compliance en una empresa.CARACTERÍSTICASNo sólo se estudian las leyes principales de Compliance, sino también las claves para identificar riesgos normativos, implantar medidas de control y mantener un programa de Compliance.Se analiza el programa de Compliance desde 360º, desde su definición, a su implantación, auditoría y mejora del sistema.Se profundiza en las 3 vertientes principales de una función de Compliance en la empresa: prevención, detección y reacción.

Indice 1- BLOQUE I. COMPLIANCE, CONCEPTOS E INTRODUCCIÓN Introducción. ¿qué es el compliance? Claves para la comprensión de esta obra. Grandes confusiones sobre compliance. Futuro del compliance. La ISO 19600 de compliance. 2- El compliance en las organizaciones. Relación entre compliance y otras áreas de la empresa. Compliance y gobierno corporativo. 3- La figura compliance officer: características y responsabilidades. BLOQUE II MATERIAS DE COMPLIANCE 1- Corporate compliance. 2- IT compliance. 3- Compliance en la normativa sectorial. 4- La situación del compliance en Chile. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en Chile. BLOQUE III FASES DE IMPLANTACIÓN DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE. 1- Definición del ámbito, materias incluidas y alcance del compliance programa. 2- Diagnóstico y mapa de riesgos de compliance. 3- Plan de acción e implantación del compliance program. Plan de prevención, detección y reacción. 4- Métricas, indicadores y cuadro de mandos del compliance. BLOQUE IV COMPLIANCE REACTIVO: INVESTIGACIÓN Y DEFENSA JURÍDICA 1- Recepción de denuncias, investigación interna y obtención de evidencias. 2- Defensa jurídica de la compañía en procedimientos administrativos ante las autoridades de control.

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